山西信托股份有限公司2015年度财务等重大信息公开报告

一、企业基本情况

   （一）中文名称及简称：山西信托股份有限公司（中文缩写：山西信托）

   （二）英文名称及缩写：Shanxi Trust Co., Ltd.（STC）

   （三）法定代表人：郭晋普

   （四）股东名称：山西国信投资集团有限公司、太原市海信资产管理有限公司、山西国际电力集团有限公司

   （五）注册地址：山西省太原市府西街69号

   （六）经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务；以上业务范围包括本、外币业务。

   （七）办公地址及邮政编码：山西省太原市府西街69号，030002

   （八）网址：http://www.sxxt.net

   （九）电子信箱:websxxt@sxxt.net

   （十）简介： 2007年8月，经中国银行业监督管理委员会核准，公司更名为山西信托有限责任公司；2013年4月，经中国银行业监督管理委员会核准，公司更名为山西信托股份有限公司。截至本报告期末，公司注册资本人民币13.57亿元，其中山西国信投资集团有限公司持股90.7%，太原市海信资产管理有限公司持股8.3%，山西国际电力集团有限公司持股1%。

    二、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

　 （一）主要财务数据、财务指标

1、报告期主要财务数据

                                                       单位:元

项目	2014年	2015年	同比增减
营业收入	571,684,279	308,847,270	-45.98%
管理费用	180,090,059	143,362,545	-20.39%
利润总额	209,467,280	118,113,480	-43.61%
净利润	148,085,630	93,544,725	-36.83%

 2、报告期主要补充财务数据

                                                      单位：元

项目	2014年12月31日	2015年12月31日	同比增减
资产	2,028,830,551	2,152,841,378	6.11%
负债	141,885,797	229,268,138	61.59%
所有者权益	1,886,944,754	1,923,573,240	1.94%
应收款项	136,888,406	96,360,203	-29.61%
应付款项	-		-
固定资产净值	41,149,435	38,905,461	-5.45%
应交税费	44,190,866	13,934,722	-68.47%

 

3、报告期内所有者权益变动情况

                                                       单位：元

	期初数	本年增加	本年减少	期末数
股本	1,357,000,000	-	-	1,357,000,000
资本公积	104,839,095	-	-	104,839,095
其他综合收益	99,418,377	2,424,935	-	101,843,312
盈余公积	35,372,878	9,354,472	-	44,727,350
风险准备	191,412,447	14,031,709	-	205,444,156
未分配利润	98,901,957	93,544,725	82,727,355	109,719,327
合计	1,886,944,754	119,355,841	82,727,355	1,923,573,240

（二）审计报告意见重要部分摘要

审计意见：

　　我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2015年12月31日的合并财务状况和财务状况以及2015年度的合并经营成果和经营成果及合并现金流量和现金流量。

 

毕马威华振会计师事务所　(特殊普通合伙)    中国注册会计师

中国   北京                                程海良 管祎铭

                         2016年3月28日

    三、薪酬情况

   （一）报告期末，公司董事会共由7名董事组成，其中董事长1名，董事4名，职工董事2名;监事会共由3名监事组成，其中监事会主席1名，监事2名；高级管理人员共5名。具体情况见下表。

现任董事、监事及高级管理人员基本情况表

	姓名	性别	年龄	选任 日期	主要职务
董事	郭晋普	男	59	2013年 5月	山西国信投资集团有限公司董事、副总经理，山西信托股份有限公司董事长。
	曹  煜	男	52	2013年 5月	山西国信投资集团有限公司副总经理。
	刘叔肄	男	50	2013年 5月	山西信托股份有限公司党委书记、总经理。
	王建军	男	43	2013年 5月	山西国际电力集团有限公司产业管理部经理。
	张福生	男	57	2013年 5月	山西信托股份有限公司职工董事。
	赵雅明	男	45	2015年 6月	太原市海信资产管理有限公司投资部主任。
	刘拓旺	男	53	2015年 8月	山西信托股份有限公司计划财务部经理。
监事	焦杨	男	49	2013年 5月	山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理，山西信托股份有限公司监事会主席。
	牛海芳	女	45	2013年 5月	太原市海信资产管理有限公司副总经理。
	宋晓伟	女	51	2013年 5月	晋能集团有限公司资本运作中心部长。
高级管理人员	刘叔肄	男	50	2013年 5月	山西信托股份有限公司党委书记、总经理。
	乔彦林	男	52	2010年 2月	山西信托股份有限公司党委委员。
	郭志宏	男	50	2015年8月	山西信托股份有限公司副总经理。
	雷淑俊	女	46	2013年 5月	山西信托股份有限公司副总经理、财务总监。
	陈  强	男	47	2013年 5月	山西信托股份有限公司副总经理、董事会秘书。

 (二)报告期末，在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共5人，实际获得的税后报酬为8,054,199.99元；员工2015年人均收入为307,035.81元。

    四、董事会报告摘要

    报告期末，公司实现营业收入30,885万元，公司实现利润总额11,811万元，实现净利润9,354万元，固有资产总额为215,284万元，净资产总额192,357万元，管理信托资产规模262亿元。报告期内，公司共召开董事会会议两次，临时董事会会议七次。董事会认真执行股东大会决议和股东大会授权事项，没有违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。

    五、重大事件

   （一）重大经营决策

    2015年，公司以改革转型，创新发展为主线，转变观念，统一思想，找准标杆，明确目标，继续加大体制机制改革力度，聚焦风险化解和业务创新，通过深挖信托制度优势，以投资、资产管理和财富管理三大业务为重点，大力发展主动管理类信托业务和投资业务，最终将山西信托打造成为业内具有核心竞争力的信托公司。

   （二）重要人事任免

1、2015年2月5日，因工作调整，经公司股东大会2015年第一次会议审议通过，杨小勇不再担任公司第一届董事会董事。2015年2月5日，经公司股东大会2015年第一次会议审议通过，选举赵雅明为公司第一届董事会董事，其任职资格经山西银监局核准（晋银监复【2015】96号）;经公司职工代表大会选举,刘拓旺担任公司第一届董事会职工董事，其任职资格经山西银监局核准（晋银监复【2015】147号）;因工作调整，郭志宏不再担任公司第一届监事会监事，选举焦杨为公司第一届监事会监事。

2、2015年2月5日，经公司第一届董事会2015年第一次会议审议,因工作调整,杨小勇、曹煜不再担任公司副董事长；经公司第一届监事会2015年第一次会议审议通过，郭志宏不再担任公司第一届监事会监事会主席，选举焦杨为公司第一届监事会主席。

3、2015年2月4日，因工作调整，经公司第一届董事会2015年第一次会议审议通过，解聘焦杨常务副总经理职务，聘任郭志宏为副总经理，其任职资格经山西银监局核准（晋银监复【2015】146号）。

   （三）重大产权变动

报告期内，公司无重大产权变动情况。

   （四）重大改制改组情况

报告期内，公司无重大改制改组情况。

   （五）重大突发事件、热点事件

报告期内，公司无重大突发事件、热点事件情况。

   （六）重大不良资产处置、核销

报告期内，公司无重大不良资产处置、核销情况。

   （七）重大未决诉讼

    固有业务：报告期内未发生重大诉讼事项。

信托业务：

2013年10月23日，公司按委托人指令向法院提起诉讼，起诉对象为甘肃七个井矿业有限公司，涉案本金52,521万元，该项目为被动管理类，目前该案件尚在审理阶段。

2014年4月21日，公司按委托人指令向法院提起诉讼，起诉对象为山西昔阳安顺三都煤业有限公司，涉案本金60,000万元；2015年2月，山西省高级人民法院判决山西昔阳安顺三都煤业有限公司偿还我公司贷款本金、利息及相应罚息。该项目为被动管理类，目前该案件在二审阶段。

2013年10月23日，公司向法院提起诉讼，起诉对象为山西中景泰房地产开发有限公司，涉案本金10,859万元；2014年6月6日，公司取得胜诉判决，目前该案件正在执行阶段。

2015年4月30日，公司向山西联盛能源投资有限公司重整管理人处申报了债权，涉案本金50,000万元。2015年10月26日，公司向法院申请执行，执行对象为山西联盛能源投资有限公司项目六个保证人，涉案本金50,000万元。2015年11月10日，公司取得执行裁定。该项目为被动管理类，目前该案正在执行阶段。

   （八）利润分配

2015年4月24日，经公司股东大会2015年第二次会议审议通过，公司分配利润5,934万元。

   （九）金融衍生业务

报告期内，公司无金融衍生业务等情况。

六、年度财务预算和上年度财务预算执行情况  

                     单位：万元

项目	年度预算	实际完成	年度预算完成情况
营业收入	51,000	30,885	60.56%
利润总额	20,000	11,811	59.06%
净利润	15,000	9,354	62.36%

七、企业履行社会责任情况

   （一）经济责任

    1、经营责任

2015年，公司实现营业收入30,885万元，公司实现利润总额11,811万元，实现净利润9,354万元，固有资产总额为215,284万元，净资产总额192,357万元，管理信托资产规模262亿元。

    2、产业发展

公司始终以服务地方经济建设服务为己任，充分发挥信托跨越资本、货币、实业三大市场的独特功能优势，一方面积极落实“金融业服务实体经济”的要求，为企业项目投融资提供金融服务；另一方面为投资者提供安全性高、收益稳定的信托产品，拓宽其投资渠道；同时，认真履行企业社会责任，为我省基础设施建设、民生公益项目建设等提供有效的资金支持。

   （二）安全责任

    1、安全理念和文化

公司始终坚持“规范经营、稳健发展”的经营方针，秉持“奉献社会、服务客户、回报股东、成就员工”的经营理念，集社会资源服务社会，代客户理财回报客户，努力为社会、客户提供更加优质、便捷、专业、安全的综合性金融服务。

2、安全举措

公司通过健全以投资决策系统、内部规章制度、经营风险控制系统、业务审批及操作系统等为主要内容的内部控制机制，建立了多层次、全方位的内控体系，形成了架构清晰、分工明确、制衡有效的内控组织架构，做到“内控有制度、部门有制约、岗位有职责、操作有程序、过程有监控、工作有评价、责任有追究”，形成了点面结合的内控机制,并根据业务发展情况及时调整和完善，确保公司规范经营，稳健发展。

    3、职业安全健康

公司建立了有效的监督评价与纠正处理机制，董事会根据内控制度执行情况，及时调整内控规划，确保内控有效；管理层根据内部控制的检查情况和评价结果，研究和提出相应的整改意见与纠正措施，并责成专人组织落实；内控监督部门通过日常监督、定期审计、专项检查等形式，进行全面监督和评价，提出改进意见，督促及时改进。

   （三）创新责任

1、创新体系建设

公司紧密联系实际，以创新为主线，订战略、谋转型，改机制、增活力，设制度、防风险，拓业务、促发展。

2、科研成果

报告期内，由中国金融出版社出版了公司研发人员撰写的《信托多棱镜》一书。

3、人才培养

公司坚持把人才的使用与培养有机结合，实现员工个人职业发展与公司战略发展的协调统一，不断深化人事制度改革，优化人力资源配置，积极促进业务发展。

（四）环境责任

公司积极倡导全体员工参加环保公益活动，通过运用综合金融手段，与太原市公交控股（集团）公司合作开展的太原市公共自行车建设项目，为芮城县圣天湖湿地生态保护区开发建设提供资金支持，大力支持环保、公益等项目。公司所涉行业不涉及节能降耗、矿山绿化、“三废”治理、环保设施、污染物排放等环境保护问题。

（五）企业责任

    1、理财产品

报告期末，公司存续信托理财项目规模262亿元，全年新增信托理财项目规模81亿元，累计兑付信托理财项目规模278亿元， 累计为投资者创造信托收益75亿元。

    2、员工情况

报告期内，公司总人数172人，平均年龄41岁。

    3、劳动保障

公司严格遵照国家有关劳动法律法规，与员工签订劳动合同，为全体员工缴纳社会保险、住房公积金等。

4、培训与成长

2015年，公司改进和完善了员工岗前集中培训内容，加大了培训效果考核与评价，进一步做实人才培养工作，为适应信托行业快速发展的人才需求，更好地吸引各类专业人才，建立专业化的投资、资管、财富管理团队，逐步改善公司目前员工年龄结构、知识结构和专业结构，奠定了良好的基础。

    5、薪酬福利

公司按规定发放员工薪酬福利。

    6、纳税情况

    2015年公司缴纳营业税金及附加2,265万元,缴纳房产税57万元,缴纳印花税22万元,缴纳企业所得税6,308万元,其他税金998万元,合计缴纳税金9,650万元。

    7、扶贫救灾

    公司按照集团公司的统一安排，积极开展各类扶贫救灾、助学帮困等慈善和公益活动。

    8、党风廉政建设

公司严格落实党风廉政建设责任制，把党委的主体责任、纪委的监督责任和各部门的工作责任落实到党风廉政建设的各个方面，进一步强化责任追究，形成推进党风廉政建设和反腐败斗争的强大合力。公司党委落实党委主体责任，党委一把手是第一责任人，对党风廉政建设负总责；班子其他成员履行“一岗双责”，对分管领域党风廉政建设负主要领导责任。公司纪委协助党委抓好党风廉政建设责任制的落实工作，认真履行监督执纪责任。

（六）未来展望

在经济新常态的背景下，公司将按照十八届五中全会提出的“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念要求，紧紧围绕“着力加强供给侧结构性改革”的一系列重点任务，在“三去一降一补”和“五增”上下大功夫，紧扣山西推进实施“六大发展”、“三个突破”、做好煤与非煤“两篇大文章”等战略举措，以山西金融振兴为战略机遇，以山西金控成立为契机，加快风险化解处置、业务转型创新、体制机制改革、引进战略投资者工作和加强战略规划引领、企业文化建设、制度流程完善、强化履职问责工作，恪守对投资者的责任，依法合规经营，履行公司应当肩负的社会责任，努力将公司打造成为具有核心竞争力的信托公司。

八、生产经营情况

报告期内，公司无省市重点项目投资事项。

九、大额度资金运作

（一）重大投资

报告期内，公司自有资金无重大投资情况。

（二）重大融资

报告期内，公司自有资金无重大融资情况。

（三）资产抵押

报告期内，公司自有资金无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内，公司自有资金无质押及对外担保情况。

（五）对外提供借款

报告期内，公司自有资金无对外提供借款情况。

（六）年度对外捐赠情况

报告期内，公司自有资金无年度对外捐赠情况。

（七）境外投资等非日常经营性资金运作情况

报告期内，公司自有资金无境外投资等非日常经营性资金运作情况。

     十、职工权益维护

    (一)全年劳动合同签订数

    公司依法与全体员工签订劳动合同。

(二)维护职工权益典型案例

报告期内，公司无维护职工权益典型案例。

(三)职称评定办法及程序

报告期内，公司无聘任职称情况。

    (四)人才培训计划及落实情况

    报告期内，公司共委派21人参加中国信托业协会全员培训，全部通过考试，并取得信托从业资格证书，超额完成了年初制定的人才培训计划。

   （五）全年工会工作情况概述

    工会充分发挥作用，以维护职工会法权益为核心，尽心尽力，脚踏实地为职工做好事、办实事、解难事，为公司改革转型、创新发展做出积极贡献。